An effectual perspective on entrepreneurs' stakeholder interactions and relationships during different levels of uncertainty

Thumbnail Image

URL

Journal Title

Journal ISSN

Volume Title

School of Science | Doctoral thesis (article-based) | Defence date: 2024-11-15

Authors

Perttunen, Erika

Date

2024

Major/Subject

Mcode

Degree programme

Language

en

Pages

96 + app. 98

Series

Aalto University publication series DOCTORAL THESES, 202/2024

Abstract

With uncertainty and rapid environmental changes obscuring the future, entrepreneurs cannot plan their actions based on pre-planned goals, but rather have to learn to operate in more flexible, adaptive and network-dependent ways where goals are created through action. Recent decades have seen an increase in scholarly interest towards these kinds of non-predictive modes of action, with Sarasvathy's concept of effectuation often used to depict them. Effectual entrepreneurs take stock of their means at hand and the means available from their network of stakeholders and determine the ends achievable with these means. Essentially entrepreneurs co-create and enact the uncertain future with their stakeholders. Yet, despite the inherent role of stakeholders and networks of other actors in effectuation, this interactive and collaborative aspect of effectuation is still largely overlooked. This dissertation aims to explore this partnership and interaction side of effectuation from a perspective that recognises the inherent dynamism within the entrepreneur-stakeholder relationships and in the external environment by answering the overall research question: How are the principles of effectuation present in entrepreneurs' interactions and relationships with their various stakeholders when they navigate and transform environmental uncertainty into opportunities? The current dissertation consists of five articles that apply the qualitative research approaches of either a case study analysis or a thematic analysis or both. The empirical data of the dissertation consists of 144 semi-structured interviews with 87 ventures and 1921 social media posts of 14 ventures. The dissertation applies a critical realist perspective analysing the data in an abductive manner combining insights from the data with pre-existing theoretical ideas. The findings of the current dissertation highlight the significant presence and influence of the principles of effectuation in the ways that entrepreneurs interact, engage and collaborate with their various stakeholders, with the effectual mode of action being even more pronounced under conditions of heightened uncertainty. With the entrepreneurs approaching every stakeholder contact as potential partners, the findings suggest that entrepreneurs engage with other actors applying the principles of intelligent altruism and without preference towards existing or new contacts. Rather, all stakeholders can be potential sources of different kinds of new means as well as sources of unforeseen, but advantageous, developments. Furthermore, the findings demonstrate how under conditions of heightened uncertainty, collaborating and partnering up with their stakeholders becomes an important way for entrepreneurs to make sense of the crisis and influence its trajectory. Overall, the current dissertation increases our knowledge on the important and impactful role of stakeholders for effectual entrepreneurs.

Epävarmassa ja nopeasti muuttuvassa maailmassa yrittäjien on vaikea toimia ennalta suunniteltujen ja määriteltyjen tavoitteiden mukaan, vaan heidän on pikemminkin opittava toimimaan tavoin, jotka ovat joustavampia, mukautuvampia ja riippuvaisempia muista toimijoista, ja joissa tavoitteet luodaan toiminnan kautta. Kiinnostus näitä ei-ennustavia toimintatapoja kohtaan on kasvanut huomattavasti viime vuosina. Sarasvathyn esittelemä effektuaatio (effectuation) on usein käytetty konsepti kuvaamaan näitä ei-ennustavia toimintatapoja, joiden mukaan yrittäjät ensin arvioivat heidän omat resurssinsa sekä heille sidosryhmien kautta saatavilla olevat resurssit ja määrittelevät näiden perusteella tavoitteet. Käytännössä yrittäjät, yhteistyössä sidosryhmiensä kanssa, luovat ja toteuttavat epävarmaa tulevaisuutta toiminnallaan. Vaikka sidosryhmien rooli on selkeästi merkittävä effektuaation mukaisessa toiminnassa, tätä vuorovaikutukseen ja yhteistyöhön perustuvaa puolta effektuaatiosta ei ole vielä juurikaan tutkittu. Tämä väitöskirja tarkastelee juuri tätä kumppanuus- ja vuorovaikutusnäkökulmaa tunnistaen yrittäjän ja sidosryhmien välisten suhteiden dynaamisen luonteen. Päätutkimuskysymys on: Miten effektuaation periaatteet ilmenevät yrittäjien vuorovaikutuksessa ja suhteissa heidän eri sidosryhmiin heidän navigoidessa ja muuttaessa ympäristön epävarmuudet mahdollisuuksiksi? Tämä väitöskirja koostuu viidestä artikkelista, jotka soveltavat joko tapaustutkimusmetodia, temaattista analyysia tai molempia. Väitöskirjan empiirinen aineisto koostuu 144 puolistrukturoidussa haastattelussa 87 yrittäjän kanssa ja 1921 sosiaalisen median julkaisusta 14 yrittäjältä. Väitöskirjan näkökulma on kriittisen realismin mukainen, missä aineistoa analysoidaan abduktiivisesti yhdistämällä aineistosta nousevia löydöksiä jo olemassa oleviin teorioihin. Väitöskirjan tulokset korostavat effektuaation periaatteiden merkittävää olemassaoloa ja vaikutusta yrittäjien tapoihin vuorovaikuttaa, toimia ja tehdä yhteistyötä heidän eri sidosryhmien kanssa. Nämä effektuaation mukaiset periaatteet korostuvat ympäristön epävarmuuden kasvaessa. Tulokset osoittavat, että yrittäjät lähestyvät jokaista sidosryhmäkontaktia mahdollisena kumppanina, eivätkä suosi tietynlaisia kontakteja ylitse muiden. Pikemminkin jokainen sidosryhmän edustaja on potentiaalinen mahdollisuus uusille resursseille ja odottamattomille, mutta suotuisille, vaikutuksille. Lisäksi tulokset osoittavat, kuinka epävarmuuden kasvaessa, yrittäjien sidosryhmäyhteistöiden ja -kumppanuuksien merkitys kasvaa ja muodostuu merkittäväksi keinoksi ymmärtää kriisiä ja vaikuttaa sen kehityskulkuun. Kaiken kaikkiaan tämä väitöskirja valaisee sidosryhmien tärkeää ja vaikuttavaa roolia effektuaation periaatteiden mukaan toimiville yrittäjille.

Description

Supervising professor

Saarinen, Lauri, Asst. Prof., Aalto University, Department of Industrial Engineering and Management, Finland

Thesis advisor

Björklund, Tua., Asst. Prof., Aalto University, Department of Mechanical Engineering, Finland

Keywords

entrepreneurship, effectuation, collaboration, co-creation, stakeholder interactions, crisis, yrittäjyys, yhteistyö, yhteiskehittäminen, effektuaatio, sidosryhmäyhteistyö, kriisi

Other note

Parts

  • [Publication 1]: Perttunen, E., Jung, S., Kirjavainen, S., Björklund, T.A., and Kim, S. (2021). The role of consumer influences in the new product development of packaged food and beverage ventures. Proceedings of the Design Society, 1, 3111-3120.
    DOI: 10.1017/pds.2021.572 View at publisher
  • [Publication 2]: Jung, S., Perttunen, E., Kirjavainen, S., Björklund, T.A., and Kim, S. (2021). Peer designers as strong influencers on the design process of food startups. Proceedings of the Design Society, 1, 2409-2418.
    DOI: 10.1017/pds.2021.502 View at publisher
  • [Publication 3]: Perttunen, E., Keipi, T., Hwang, S., and Björklund, T.A. (2023). Getting by with a little help from my friends: The impact of the pandemic on the collaboration of small Finnish food and beverage ventures. International Journal of Entrepreneurship and Innovation Management, 27(1-2), 51-76.
    DOI: 10.1504/IJEIM.2023.10054384 View at publisher
  • [Publication 4]: Perttunen, E. Hard feelings: How emotions impact entrepreneurs’ responding and coping during the Covid-19 pandemic. Unpublished manuscript
  • [Publication 5]: Perttunen, E., Jung, S., Talvinko, M., and Björklund, T.A. Opportunities from adversity: The enabling impact of the Covid-19 pandemic for the actions of Finnish and Californian food and beverage ventures. The International Journal of Entrepreneurship and Innovation,
    DOI: 10.1177/14657503241235812 View at publisher

Citation