aalto1 untyped-item.component.html
Risk management framework for maritime authorities: Concepts, processes and maturity
Loading...
URL
Journal Title
Journal ISSN
Volume Title
School of Engineering |
Doctoral thesis (article-based)
| Defence date: 2025-09-12
Electronic archive copy is available via Aalto Thesis Database.
Unless otherwise stated, all rights belong to the author. You may download, display and print this publication for Your own personal use. Commercial use is prohibited.
Authors
Date
Major/Subject
Mcode
Degree programme
Language
en
Pages
67 + app. 96
Series
Aalto University publication series Doctoral Theses, 152/2025
Abstract
Maritime authorities have the administrative responsibility for managing the risk of accidental oil spills. This responsibility involves various regulatory-based activities aimed at maritime accident prevention, as well as pollution prevention and response. These risk management activities have also been supported with extensive research and professional efforts. However, in light of the identified needs of the maritime authorities, there is still a lack of risk management frameworks that consider the coexistence of multiple risk concepts in this field, the different risk management decision-making contexts of the authorities and the variations in their levels of risk management performance. The need for such frameworks is not only critical for practical purposes but also holds significant relevance from a theoretical perspective.
To address the limitations of existing approaches, this thesis proposes a novel risk management framework tailored for the maritime authorities in the Baltic Sea region. Based on recent scientific research, industry standards and the practical needs of end-users, the framework adopts a risk-informed decision-making strategy and is built around three interrelated components. The purpose of its first component is to address the varying conceptualizations of risk within the maritime domain. Drawing on an interpretation of the Society for Risk Analysis's approach to risk, its objective is to establish a unified theoretical risk concept for this field, accommodate different perspectives on risk and provide a specific description of risk metrics. The purpose of the second component, in turn, is to account for the different decision-making contexts of the maritime authorities in managing the risk, as they range from short-term operational decisions to long-term strategic decisions. To achieve this, its objective is to provide systematic and flexible processes based on the ISO 31000 standard of the International Organization for Standardization, along with a set of tools and techniques to facilitate the associated risk assessment stages. Finally, the purpose of the third component is to enhance those risk management processes of the maritime authorities, including their essential prerequisites such as leadership, commitment and continuous improvement. By introducing a dedicated risk maturity model, known as the R-Mare matrix, it seeks to assist the authorities in assessing their current risk management performance and steering it toward higher levels of maturity. To evaluate the usefulness of this risk maturity model, its reliability is also tested with a maritime administration of the Baltic Sea region.
Given the above, this thesis draws on state-of-the-art research to propose a new risk management framework that addresses the practical needs of maritime authorities in the Baltic Sea region and beyond. In this regard, it also supports efforts to apply recent developments in the theoretical risk field to create actionable risk management frameworks for practical use. Such efforts are strongly encouraged in research in this area.
Merenkulun viranomaisilla on hallinnollinen vastuu öljyonnettomuuksien riskien hallinnassa, joka sisältää monia säädöksiin perustuvia tehtäviä öljyonnettomuuksien ennaltaehkäisemiseksi ja niiden seurausten minimoinniksi. Näiden tehtävien kehittämiseksi on tehty paljon myös tieteellistä tutkimusta ja ammatillista kehitystyötä. Merenkulun viranomaisten mukaan on kuitenkin yhä tarpeen kehittää uusia riskienhallintaan tarkoitettuja malleja, jotka ottavat huomioon alan vaihtelevat näkemykset riskin määritelmästä, erilaiset päätöksentekotilanteet viranomaisten riskienhallintatehtävissä sekä vaihtelut heidän riskienhallinnan suorituskyvyssään. Näiden mallien kehittäminen on tärkeää ei vain merenkulun viranomaistoiminnan näkökulmasta, vaan myös riskienhallinnan tutkimuksen kannalta.
Tämän tutkimuksen tavoitteena on kehittää riskienhallintamalli, joka vastaa edellä mainittuihin merenkulun viranomaistarpeisiin erityisesti Itämeren alueella. Malli perustuu viimeaikaisiin riskienhallintaa käsitteleviin tutkimuksiin, alan johtaviin standardeihin ja viranomaisten käytännön tarpeisiin. Se rakentuu riskitietoisen päätöksenteon periaatteelle ja koostuu kolmesta eri osakokonaisuudesta. Mallin ensimmäisen osa pyrkii yhdenmukaistamaan merenkulkualalla käytössä olevat riskin määritelmät. Sen perustana on Society for Risk Analysis järjestön kehittämä menetelmä, jonka avulla pyritään luomaan alalle yleisluonteinen riskin määritelmä. Tämä määritelmä mahdollistaa myös erilaiset näkemykset riskistä ja yhtenäiset käytännöt sen mittaamiseen. Mallin toisessa osassa kehitetään joustavia riskienhallintaprosesseja merenkulun viranomaisille, jotka soveltuvat erilaisiin päätöksentekotilanteisiin. Prosessien kehittämisessä hyödynnetään ISO 31000 -standardia, jonka on laatinut International Organization for Standardization. Lisäksi luodaan erityinen "työkalupakki", joka sisältää menetelmiä ja tekniikoita riskiarvioinnin tueksi näissä prosesseissa. Mallin kolmannessa osassa kehitetään menetelmä, jonka avulla voidaan arvioida ja parantaa merenkulun viranomaisten riskienhallintaprosessien suorituskykyä ja siihen vaikuttavia taustatekijöitä. Tätä maturiteetin arviointimenetelmää kutsutaan R-Mare matriisiksi. Sen käyttökelpoisuuden todentamista varten, menetelmän luotettavuus myös testataan käytännön olosuhteissa Itämeren alueella.
Yhteenvetona voidaan todeta, että tässä tutkimuksessa ehdotetaan uutta merenkulun viranomaistoimintaan soveltuvaa riskienhallintamallia, joka keskittyy erityisesti öljyonnettomuusriskeihin. Mallin kehittämisessä on otettu huomioon sekä viimeaikainen riskejä käsittelevä tutkimus että viranomaisten riskienhallintaan liittyvät käytännön tarpeet. Tässä tutkimuksessa esitetty malli edistää myös pyrkimyksiä soveltaa teoreettista tutkimusta riskienhallinnan käytännön ongelmien ratkaisuun, mikä on alan tutkimuksen keskeinen tavoite.
Description
Supervising professor
Banda, Osiris Valdez, Asst. Prof., Aalto University, Department of Energy and Mechanical Engineering, FinlandThesis advisor
Goerlandt, Floris, Assoc. Prof., Dalhousie University, CanadaOther note
Parts
- [Publication 1]: Laine, V., Goerlandt, F., Valdez Banda, O., Baldauf, M., Koldenhof, Y., Rytkönen, J. (2021). A risk management framework for maritime Pollution Preparedness and Response: Concepts, processes and tools. Marine Pollution Bulletin, 171, 112724.
Full text in Acris/Aaltodoc: https://urn.fi/URN:NBN:fi:aalto-202108118313DOI: 10.1016/j.marpolbul.2021.112724 View at publisher
- [Publication 2]: Laine, V., Goerlandt, F., Baldauf, M., Mehdi, R., Koldenhof, Y. (2019). OpenRisk: A risk management toolbox for prevention and response of pollution from maritime activities. Chemical Engineering Transactions, 77, Lisbon (PT), 1033-1038.
DOI: 10.3303/CET1977173 View at publisher
- [Publication 3]: Laine, V., Goerlandt, F., Valdez Banda, O. (2022). Towards a risk maturity model for the maritime authorities: A literature review on recent approaches in different industrial sectors. The 32nd ESREL Conf 2022, Dublin (IE).
DOI: 10.3850/978-981-18-5183-4_R15-04-120-cd View at publisher
- [Publication 4]: Laine, V., Valdez Banda, O., Goerlandt, F. (2024). Risk maturity model for the maritime authorities: A Delphi study to design the R-Mare matrix model. WMU Journal of Maritime Affairs, 1-27.
Full text in Acris/Aaltodoc: https://urn.fi/URN:NBN:fi:aalto-202408065187DOI: 10.1007/s13437-023-00328-z View at publisher
- [Publication 5]: Laine, V., Almeida, L., Laurila-Pant, M., Goerlandt, F., Valdez Banda, O. (2025). Risk maturity model for the maritime authorities: Testing the internal consistency and inter-rater reliability of the R-Mare matrix. WMU Journal of Maritime Affairs, 1-27. Submitted.
DOI: 10.1007/s13437-023-00328-z View at publisher